非银行金融机构管理业务
2017-08-18 09:22:38   来源:   评论:0 点击:

适用对象:依法在中国境内注册的非银行金融机构。①主体信息登记及变更登记提交资料(办理部门-外汇局):1、书面申请(内容包括公司概况、
 
适用对象:
依法在中国境内注册的非银行金融机构。



①主体信息登记及变更登记提交资料(办理部门-外汇局):
1、书面申请(内容包括公司概况、股东结构及其基本情况、拟开展的外汇业务等);
2、监管机构或其授权的行业管理组织批准设立的文件或颁发的金融业务许可证复印件;
3、企业法人营业执照、组织机构代码证;
4、前述材料内容不一致或不能说明交易真实性时,要求提供的补充材料。
②外汇业务准入(备案)提交资料(办理部门-外汇局):
1、书面申请(包括但不限于业务类型、业务规则和流程、汇兑安排、内部管理制度、人员要求及准备情况等),并填写完整的《境内非银行金融机构外汇业务备案表》;
2、企业法人营业执照、组织机构代码证;
3、监管机构或其授权的行业管理组织许可或同意其开通相关业务的文件、无异议材料或出具的相关资质证明;
4、最近一年内无重大违规及没有受到监管机构处罚的说明材料;
5、前述材料内容不一致或不能说明交易真实性时,要求提供的补充材料。
③外汇账户开立提交资料(办理部门-银行):
1、申请书;
2、经外汇局登记、备案或审批的相关文件;
3、针对前述材料需提供的补充材料。
④外汇利润结汇提交资料(办理部门-银行):
1、申请书;
2、经外汇局登记、备案或审批的相关文件;
3、经审计的相关财务报表或加盖机构公章的外汇利润表;
4、针对前述材料需提供的补充材料。
⑤资金汇兑提交资料(办理部门-银行):
1、申请书;
2、经外汇局登记、备案或审批的相关文件;
3、针对前述材料需提供的补充材料。

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